Requisitos Fica

Requisitos FICA

Para se registrar como um cliente padrão de negociação de ações on-line, a Lei do Centro de Inteligência Financeira de 2003 (FICA) obriga-nos a solicitar e obter determinada documentação de você antes que possamos processar sua inscrição. Para os clientes de contas transacionais atuais (atuais ou de poupança) da South African Standard Bank. Nós nos esforçaremos para obter sua documentação KYC da filial. Se não o fizermos, poderemos solicitar alguma ou toda a documentação abaixo. Cópias originais ou certificadas devem ser enviadas para:

SBG Securities

PO Box 61309

Marshalltown

Existem requisitos FICA exclusivos para diferentes entidades. Selecione a entidade legal que você representa abaixo para ver uma lista completa dos documentos específicos necessários.

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Particulares - cliente da conta transacional da South African Standard Bank

Se você bancar com qualquer outro banco, cópias certificadas ou originais destes documentos terão de ser postados para nós.

Um documento de identidade sul-africano válido.

Prova de endereço residencial, por exemplo, água e conta de electricidade (não mais de três meses), o extrato bancário (não mais de três) ou contrato de arrendamento atual. Os documentos devem estar em nome do titular da conta. Caso contrário, é necessária uma confirmação por escrito do titular da conta de que o requerente vive no endereço residencial e uma cópia autenticada do documento de identidade do titular da conta.

Um cheque cancelado ou extrato bancário não superior a 3 meses (Por favor, note que aceitamos declarações eletrônicas. Somente um e-mail não editado de seu banco com a declaração em anexo será aceito). O nome da conta bancária deve corresponder aos detalhes do requerente.

Prova do número do imposto de renda, por exemplo, cópia de um documento oficial emitido pela South African Revenue Services. (Por favor note que um IRP5 não será aceito).

Observe que, devido à legislação anti-lavagem de dinheiro do governo, exigimos cópias originais ou originalmente certificadas dos documentos acima.

Nota: Todos os documentos devem ser enviados por correio ou entregues manualmente aos Escritórios Padrão do Banco.

Company (PTY Ltd) - Cliente da conta transaccional do Banco Sul Africano Standard

Se você bancar com a Standard Bank Namíbia, Suazilândia, Lesotho ou qualquer outro banco, cópias autenticadas ou originais destes documentos terão de ser postados para nós.

Certificado de Incorporação (CM1)

Certificado de mudança de nome da empresa (CM9) (se aplicável)

Aviso de sede e endereço postal (CM22)

Conteúdo do Cadastro de Diretores, Auditores e Diretores (CM29)

Memorando e artigos de associação

Prova do endereço operacional da Companhia. por exemplo. (Não mais de 3 meses) que reflicta o nome eo endereço de funcionamento / negócio da companhia

Documentos de identificação de todos os diretores ou pessoas que administram a empresa. por exemplo. Livro de identificação ou passaporte para estrangeiros

Confirmação escrita do endereço residencial e informações de contato de todos os diretores ou pessoas que administram a empresa assinada pelo representante autorizado. (Referir acima)

Uma resolução da empresa especificando quem está autorizado a agir em nome da Companhia ou, alternativamente, preencher um modelo de resolução que será emitido para você pela SBG Securities (Pty) Ltd detalhando quem será autorizado a agir em nome da Companhia em todas as negociações com a SBG Securities (Pty) Ltd

Documentos de identificação de pessoas autorizadas a agir em nome da Companhia. por exemplo. Livro de identificação ou passaporte para estrangeiros

Prova de endereço das pessoas autorizadas a agir em nome da Companhia

Confirmação escrita da participação da empresa

Documentos de identificação de pessoas singulares que detenham 25% ou mais dos direitos de voto na Sociedade, se aplicável. por exemplo. Livro de identificação ou passaporte para estrangeiros

Confirmação por escrito do endereço residencial e dos contactos das pessoas singulares que detenham 25% ou mais dos direitos de voto na sociedade

Documentos de registo de pessoas colectivas que detenham 25% ou mais dos direitos de voto na Sociedade

Confirmação escrita do endereço de exploração e das informações de contacto das pessoas colectivas que detenham 25% ou mais dos direitos de voto na empresa

Número de referência do imposto sobre o rendimento e número de registo do IVA obtido da SARS

Último extrato bancário da empresa

Observe que, devido à legislação anti-lavagem de dinheiro do governo, exigimos cópias originais ou originalmente certificadas dos documentos acima.

Nota: Todos os documentos devem ser enviados por correio ou entregues manualmente aos Escritórios Padrão do Banco.

Closed Corporation (CC) - Cliente de contas transacionais da South African Standard Bank

Se você bancar com a Standard Bank Namíbia, Suazilândia, Lesotho ou qualquer outro banco, cópias autenticadas ou originais destes documentos terão de ser postados para nós.

Declaração de Fundação e Certificado de Incorporação (CK1)

Declaração Fundadora Alterada (CK2) (se aplicável)

Prova do endereço comercial / operacional do Close Corporation, por ex. (Não mais de 3 meses), refletindo o nome e o endereço comercial da Close Corporation

Lista e documentos de identificação de todos os membros da Corporação Close. por exemplo. Livro de identificação para residência da África do Sul e Passaportes para estrangeiros

Confirmação escrita do endereço residencial e informações de contato de todos os membros da Corporação Close

Resolução especificando quem está autorizado a agir em nome da Corporação Fechar ou, alternativamente, preencher um modelo de resolução que será emitido para você pela SBG Securities (Pty) Ltd, detalhando quem será autorizado a agir em nome da Close Corporation em todas as negociações com a SBG Securities (Pty) Ltd

Documentos de identificação de todas as pessoas autorizadas a agir em nome da Close Corporation. por exemplo. Livro de identificação ou passaporte para estrangeiros

Prova de endereço para pessoas autorizadas a agir em nome da empresa fechada. por exemplo. Conta de serviço público não superior a 3 meses

Último extrato bancário para a empresa fechada. Ou seja, não mais de 3 meses

Prova documental do número de referência do imposto sobre o rendimento da SA e do número de registo do IVA obtido da SARS

Observe que, devido à legislação anti-lavagem de dinheiro do governo, exigimos cópias originais ou originalmente certificadas dos documentos acima.

Nota: Todos os documentos devem ser enviados por correio ou entregues manualmente aos Escritórios Padrão do Banco.

Parceria - Cliente de contas transacionais da South African Standard Bank

Se você bancar com a Standard Bank Namíbia, Suazilândia, Lesotho ou qualquer outro banco, cópias autenticadas ou originais destes documentos terão de ser postados para nós.

Constituição ou acordo de parceria

Resolução original que abrange a abertura, nomeação do representante autorizado e funcionamento da conta. (Consulte acima)

Para cada parceiro de parceria, cópia de válido válido SA ID (se residente) / passaporte (se for estrangeiro), comprovante de endereço residencial e número de imposto de renda

Para todos os parceiros de parceria, cópia do documento de identidade válido do Sul da África (se for residente) / passaporte (se for estrangeiro)

Prova do número de referência do imposto sobre o rendimento da SA e do número de registo do IVA obtido da SARS

Confirmação por escrito do endereço residencial e detalhes de contato de todos os parceiros assinados pelo representante autorizado. (Referir acima)

Cópia assinada do documento de identidade válido da África do Sul e prova documental de endereço residencial para representante autorizado (por exemplo, recibo recente de água e luz ou telefone a / c) não mais de três meses

O extrato bancário mais recente da conta bancária da Parceria

Observe que, devido à legislação anti-lavagem de dinheiro do governo, exigimos cópias originais ou originalmente certificadas dos documentos acima.

Nota: Todos os documentos devem ser enviados por correio ou entregues manualmente aos Escritórios Padrão do Banco.

Trust - Cliente da conta transacional do Banco Padrão da África do Sul

Se você bancar com a Standard Bank Namíbia, Suazilândia, Lesotho ou qualquer outro banco, cópias autenticadas ou originais destes documentos terão de ser postados para nós.

Cartas de Autoridade assinadas pelo Mestre do Tribunal Superior

Escritura fiduciária ou outro documento fundacional

Resolução que especifica quem está autorizado a agir em nome do Trust

Documentos de identificação das pessoas autorizadas a agir em nome do Trust; por exemplo. Livro de identificação ou passaporte para estrangeiros

Prova do endereço das pessoas autorizadas a agir em nome do Trust; por exemplo. Conta de serviço público não superior a 3 meses

Documentos de identificação de todos os curadores e beneficiários; por exemplo. Livro de identificação ou passaporte para estrangeiros

Confirmação escrita do endereço residencial e detalhes de contato de todos os trustees e beneficiários assinados pelo representante autorizado (Refer Acima)

Documento de identificação do fundador do Trust; por exemplo. Livro de identificação ou passaporte para estrangeiros

Prova do endereço do Fundador do Fideicomisso (se não falecido)

Número de referência do imposto de renda do Trust obtido da SARS

Último extrato bancário da conta bancária do fideicomisso

Observe que, devido à legislação anti-lavagem de dinheiro do governo, exigimos cópias originais ou originalmente certificadas dos documentos acima.

Nota: Todos os documentos devem ser enviados por correio ou entregues manualmente aos Escritórios Padrão do Banco.